您当前地点 地位 首页 > 司法 规矩  > 营业 规矩  > 开放式基金
基金营业 介入 人日常TA营业 解决 流程手册
  • 宣布 时光 :2012-11-22
乐天娱乐平台-国务院参事、北京大学新结构经济学研究中心主任、北京大学国家发展研究院名誉院长林毅夫做客“参事讲堂”

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金营业 介入 人日常TA营业 解决

流程手册

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司

                             20118


修订记录

 

修订日期

重要 修订内容

2011-08-08

初次 制订

2012-11-09

第一次修订

 



营业 一:治理 人申请参加 基金体系

治理 人初次 参加 本公司开放式基金挂号 结算体系 (以下简称“基金体系 ”)时,参照本流程指引解决 。

一、治理 人各相干 体系 完成与本公司基金体系 间的周全 准入联网测试,测试经由过程 后 向本公司提交测试申报 (加盖公司公章)。

对于经由过程 测试的集合 筹划 治理 人,本公司将向其出具《测试经由过程 确认书》。

二、治理 人向本公司总部书面提交如下申请材料 (均加盖公司公章):

(一)填写完全 的体系 介入 人申请表(见附件一);

(二)企业法人营业执照复印件;

(三)基金获准募集的批复复印件/关于设立集合 伙 产治理 筹划 的函(附件四);

(四)法定代表人有效 身份证实 文件复印件;

(五)法定代表人授权经办人解决 参加 基金体系 手续的授权书原件;

(六)经办人有效 身份证实 文件复印件;

(七)基金或集合 筹划 合同及招募解释 书电子版;

(八)基金(集合 筹划 )挂号 结举动当作 事 协定 、开放式基金资金结算协定 ,对于基金治理 人,其直销还需提交基金营业 介入 人干事 协定 ,以上协定 一式四份,且甲方均需签章完毕;

(九)本公司请求 供给 的其他材料 。

三、本公司对上述申请材料 进行审核。对于审核经由过程 的治理 人,本公司与其签订 基金(集合 筹划 )挂号 结举动当作 事 协定 及资金结算协定 。对于基金治理 人,其直销还需与本公司签订 基金营业 介入 人干事 协定 。

四、申请材料 审核经由过程 后 ,治理 人应向本公司沪深分公司分别 申请开立治理 人费用账户、基金(集合 筹划 )结算备付金和结算担保 金账户。对于基金治理 人,还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算担保 金账户。

资金结算账户开立手续解决 完成后,治理 人应及时 向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试,并在完成测试后向本公司提交测试申报 。

五、申请材料 审核经由过程 后 ,治理 人应直接与深圳证券通信 公司申请解决 通信 相干 体系 开通(或变革 )手续。通信 手续解决 完毕后,治理 人需将提交给深圳证券通信 公司的入网开通(变革 )申请表传真给本公司。

六、对于基金治理 人,在基金发行 前,治理 人应向上海证券交易 所或深圳证券交易 所申请基金代码。

七、治理 人应及时 填写新增介入 人参数选择问询函及治理 人开通(切换)TXT接口相干 参数问询函(见附件二),在不晚于基金(集合 筹划 )发行 首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖印 传真至本公司。

八、上述流程全部 解决 完成后,治理 人应在不晚于基金(集合 筹划 )发行 首日前三个工作日将填妥的发行 参数表(见附件三)盖印 传真至本公司。

 

公司总部接洽 人:

刘少君(解释 书审核):01059378919

王新博(参加 测试):010-59378990

刘少君、宋  蟾(资格 审查):010-59378919/59378872

  堃(技能 咨询):010-59378862

赵龙吟(协定 签订 ):010-59378651


附件一  

中国证券挂号 结算公司开放式基金

挂号 结算体系 介入 人申请表

申请单位 全称

 

 

注册地址

 

邮政编码

 

 

注册成本

(万元)

法定代表人

 

 

单位 网页地址

 

 

单位 类型

□基金治理 人   □基金托管人   □基金发卖 代理 人  □其他

 

 

申请单位 前5名股东重要 情况

 

股东名称(全称)

持股数量 (万股)

持股比例(%)

接洽 德律风

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

资金结算账户开立地点 地

(基金公司直销或代销机构需选定其一)

□上海分公司    □深圳分公司

 

中国证监会编码

(基金公司为TA代码及发卖 代码;

代销机构为发卖 代码)

 

 

备注

 

 

申请单位 承诺 事项:

1、本单位 自愿申请参加 中登公司开放式基金挂号 结算体系 并担保 供给 的所有材料 真实、完全 、精确 ;

2、本单位 参加 中登公司基金体系 后,将严格 遵守 有关营业 规定 ;有违背 有关营业 规定 的,本单位 将承担由此引起的一切后果 及司法 义务 。

 

经办人

 

接洽 德律风 (固话)

 

传真

 

 

接洽 德律风 (手机)

 

电邮

 

 

 

 

 

法定代表人(签字):                           申请单位 盖印

 

 

         


附件二

关于新增介入 人相干 参数选择的问询函

 

基金体系 介入 人:

因为 贵公司是新参加 本公司开放式基金体系 的介入 人,请贵公司将下列营业 参数供给 给 我们,以便我们进行相干 体系 设置:

一、关于基金账户注册掉 落 败配新号参数的选择

投资者持根本 证券账户申请注册基金账户并同时提交交易 类(包含 认购、申购等申请和分红办法 变革 等交易 协定 申请)申请时,因填写的账户材料 与原证券账户材料 不一 致,或填写的根本 证券账户不存在,导致账户注册掉 落 败。对于此种情况 ,本公司为发卖 代理 人供给 了两种供选择的做法:

(一)将账户注册申报视为掉 落 败申报返回给原发卖 代理 人,投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理 ;

(二)在账户注册掉 落 败时,如同时申报了交易 类申请,则按此账户申报时填写的账户材料 为投资者配发一个新的封闭 式证券投资基金账户,并同时将其注册为开放式基金账户。

二、关于下发对帐文件模式的选择

为适应 广大年夜 大年夜 体系 介入 人对开放式基金挂号 结算体系 下发的对帐文件内容的不合 须要 ,今朝 我体系 对于发卖 代理 人和基金治理 人每日主动 下发基金账户对帐文件(05文件)。

各体系 介入 人可以根据 自身材 系 前提 ,针对接收 全量对帐数据或接收 增量对帐数据进行选择。个中 ,增量对帐的对应账户是指当日份额持有情况 产生 变革 的基金账户。

三、关于接收 通知书记 、交易 汇总、席位信息文件模式的选择

本公司开放式基金体系 供给 发卖 代理 人对08(通知书记 )、12(确认汇总)和21(席位信息)等异常 用文件的选择下发功能 。

各发卖 代理 人可以根据 自身材 系 须要 对以上文件进行选择接收 。假如 发卖 代理 人选择接收 该类文件,该文件名会在对应索引文件中列举 出来。

四、关于索引文件的文件名选择

我司开放式基金体系 发送的索引文件默认按以下办法 进行设备 :

(一)下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI改名 为OFJ,个中 包含 07(行情),08(通知书记 ),21(席位信息)等文件。

(二)下发的11(申请汇总)文件增长 对应索引文件为OFS

(三)下发的25(资金明细)文件增长 对应索引文件为OFK

(四)下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件,个中 包含 12(确认汇总)文件。

各发卖 代理 人可以根据 自身材 系 情况 选择接收 以上变革 或选择仅接收 OFI索引文件。假如 发卖 代理 人选择仅接收 OFI索引文件,体系 会在主动 下发时,将OFJ索引文件改名 称为OFI索引文件。

五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择

本公司开放式基金体系 不才 发给发卖 代理 人转托管和基金转换回报数据中供给 以下选择模式:

(一)对转托管成功 营业 ,可选择按照 营业 类型127128发还 报,也可选择以两笔126下发还 报;

(二)对基金转换成功 营业 ,可选择按照 营业 类型137138下发还 报,也可选择以两笔136下发还 报;

(三)对转托管掉 落 败营业 ,可选择按照 营业 类型126下发还 报,也可选择按照 营业 类型128下发还 报;

(四)对基金转换掉 落 败营业 ,可选择按照 营业 类型136下发还 报,也可选择按照 营业 类型138下发还 报。

 

请贵公司将上述问题的选择成果 填写在签收回执中并签章,然后传真至本公司,我们将据以完成相干 体系 参数设置。

 

技能 咨询:崔伟、陈鸿鹄;德律风 010-59378876/70

营业 接洽 人:王洪征、周诗晨;德律风 :010-59378895/53

  真:010-59378907

 

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司

基金营业 部

 

 

                   签收回执                  

中国证券挂号 结算有限义务 公司:

本公司已于            日收到贵公司发送的参数问询函。

一、关于基金账户注册掉 落 败配新号参数的选择,本公司选择     种模式。

二、关于下发对帐文件模式的选择,本公司选择接收    量对帐数据。

三、关于接收 通知书记 、交易 汇总、席位信息文件模式的选择,本公司选择接收 以下文件:

08文件(基金通知书记 )  12文件(交易 确认汇总)  21文件(席位信息)

四、关于索引文件的文件名选择,本公司选择

□按中即位 金体系 默认设备    □仅接收 OFI索引文件

五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择,本公司对转托管成功 营业 选择接收 营业 类型          回报、掉 落 败营业 选择接收 营业 类型     回报,对基金转换成功 营业 选择接收 营业 类型          回报、掉 落 败营业 选择接收 营业 类型     回报。

 

经办人:           ;接洽 德律风 :                 

公司名称(盖印 ):                

           


治理 人开通(切换)TXT接口相干 参数问询函

 

治理 人体系 与本公司TA体系 开通(切换为)TXT格局 的接口规范时,本公司TA体系 须要 设备 下表所列参数,请合营 填写完成后盖印 传真至本公司(传真:010-59378907)。

治理 人代码:

 

治理 人名称:

 

营业 类型:

□新开通TXT   DBF切换至TXT

是否支撑 多批次:

不支撑 (固定)

接口类型:

标准 TXT(固定)

对帐办法 :

 

对账是否有份额明细:

 

是否支撑 份额类别:

支撑 (固定)

扣头 拔取 办法 :

 

切换日期:(若为新开通TXT则不填)

 

切换日是否须要 全量份额对账:

 

切换日是否须要 全量账户材料 对账:

 

填写解释 :

治理 人代码:证监会配发的2位代码;

是否支撑 多批次:固定为不支撑 ;

接口类型:固定为标准 TXT

对账办法 :全量对账,增量对账;

对账是否有份额明细:有明细,无明细(即按汇总);

是否支撑 份额类别:固定为支撑 ;

扣头 拔取 办法 :0:以治理 人最终扣头 (直策应 用 该扣头 率进行最终费用计算 ),

1:替代发卖 代理 人扣头 (改换 发卖 代理 人上报的扣头 率);

切换日是否须要 全量份额对账:须要 ,不须要 ;

切换日是否须要 全量账户材料 对账:须要 ,不须要 。

 

治理 人(盖印 ):                    

日期:           

附件三

基金(集合 筹划 )发行 参数通知单

 

一、基金信息

根本 信息

基金代码

 

基金名称(不跨越 29个汉字)

 

基金简称(不跨越 9个汉字)

 

基金状况

□认购期    □正常交易

交易 币种

人平易近 币

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金治理 人

 

基金所属TA

□沪市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默认分红办法

□红利 再投资     □现金分红

基金发行 渠道

□场外   □上证通场内+场外   LOF场内+场外

/外扣计费

□内扣   □外扣

基金类型

□泉币 基金  □债券基金  □股票基金  □混淆 型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支撑 的份额类别

□前收费   □后收费   □前/后收费

小我 持有下限

 

机构持有下限

 

后收费计算 办法 (前收费不填)

□按成本价  □按现价  □按两者较低者

扣头 办法 (指代销上报的扣头 率和促销优惠设置中的扣头 率同时产生 时的处理 办法 ,未填写则默认为 “折上折”)

□折上折   □最优惠扣头

农行用基金类型(无农行代销时可不填)

□股票型  □债券型  □保本型  □混淆 型  □泉币 型

认购信息

小我 初次 认购最低金额

 

机构初次 认购最低金额

 

小我 追加认购最低金额

 

机构追加认购最低金额

 

发行 开端 日期

 

发行 截止日期

 

份额挂号 日期(一般为N+2日)

 

认购利钱 截止日期(用于计算 利钱 折份额,一般为N+3日的上一天然 日)

 

认购利钱 是否转份额

□是    □否

认购金额级差(无穷 制则填0

 

申购信息

小我 初次 申购最低金额

 

机构初次 申购最低金额

 

小我 追加申购最低金额

 

机构追加申购最低金额

 

申购金额级差(无穷 制则填0

 

赎回信息

赎回明细分派 原则

□前辈 先出   □落后 先出

基金最低赎回份额

 

预约赎回下限(可不填)

 

预约赎回起码 天数(可不填)

 

预约赎回最多天数(可不填)

 

巨额赎回比例

 

赎回交收期

 

主动 强迫 赎回前提

□不提议 强迫 赎回    □产生 赎回时触发

□份额削减 时触发    □低于下限时触发

赎回份额级差(无穷 制则填0

 

未付收益处理 办法 (泉币 基金)

□不带走收益    □按比例带走收益

赎回费归基金资产最低比例

 

是否立异 封闭 式基金(基金必填)

□是(封闭 期   年)      □否

实用 接口文件类型(初次 发行 时必填)

TXT类型        DBF类型

注:立异 封闭 式基金请留心 “小我 、机构持有下限”及“主动 强迫 赎回前提 ”的设置,应确保封闭 期内不提议 强迫 赎回营业 ;

二、基金代码表里 部比较 关系

TA内部基金代码

份额类别

外部基金代码

外部基金名称

 

前收费  后收费

 

 

 

前收费  后收费

 

 

注:支撑 后收费的基金必须 填写该表。

三、基金代销人信息

    以下基金代销人自基金发行 首日起,开端 代销本基金:(如有 代销人需在发行 期中间 开端 代销的,请按“基金增长 代销机构”营业 解决 ,不克不及 在此列示)

(一)直销类

 

直销名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

解释 :1)“代销份额类别”,从“前收费”、“后收费”和“前/后收费”中选一填入(下同);

2)“认购起息天数”,默认填T+2(下同);

3)“认购实用 利率”,从“活期利率”和“金融同业利率”中选一填入(下同)。

(二)银行类

 

代销银行名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商类

 

代销券商名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易 所场内渠道

 

名称

是否开通

1

上证“基金通”场内认购

 

2

深交所LOF场内认购

 

三、基金费率参数

(一)手续费率

营业 类别

份额

类别

发卖

机构

分段

办法

费率

(按交易 金额的比例)

认购

 

XXX

 

 

 

 

 

 

申购

 

XXX

 

 

 

 

 

 

赎回

 

XXX

 

 

 

 

 

 

注:1、费率应按绝比较 例给定;

2如有 强迫 赎回营业 ,且其费率不合 于一般赎回的,请零丁 列示其费率;

3、费率设置可精确 到小数点后第8位;

4发卖 机构为“XXX”,表示 对大年夜 大年夜 多半 代销机构广泛 实用 ,如个别 代销机构采取 特别 费率,请零丁 注明该发卖 机构名称(下同)。

(二)代理 费分成比例

营业

类别

份额

类别

发卖

机构

分成比例

(认购、申购按手续费的比例;赎回按手续费扣除归基金资产后的比例)

认购

 

XXX

 

 

 

 

 

申购

 

XXX

 

 

 

 

 

赎回

 

XXX

 

 

 

 

 

注:1、分成比例可精确 到小数点后第8(下同);

    2、后收费基金认申购代理 费率可应用 “(一)手续费率”的表格情势 ,但必须 在此处零丁 列出。

(三)赎回归基金资产比例

营业

类别

份额

类别

发卖

机构

分成比例

(按手续费的比例)

赎回

 

XXX

 

 

四、其他事项

(一)发行 产品 有无某类营业 限制(例如立异 封闭 式基金应留心 限制变革 分红办法 )

基金代码

份额类别

代销人名称

需限制的营业 类型

开端 日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:如某类营业 限制对所有代销机构都实用 ,请在代销人名称栏填“XXX.

(二)基金份额对账办法

基金代码

份额类别

份额对账办法 (全量或增量)

 

 

 

 

 

 

注:1)治理 人在本公司TA体系 中发行 首个产品 时必须 填写;

2)如本次发行 产品 采取 的份额对账办法 不合 于之前产品 所实用 的份额对账办法 ,必须 填写该表。

(三)泉币 市场基金收益分派 参数

基金代码

分派 频率

每月分派 日(0131

 

□ 日分    □ 月分

 

(四)基金认购、申购、赎回或分红营业 不须要 经由过程 我TA体系 清理 交收的,请列明:

基金代码

份额类别

代销人名称

营业 类型

资金类型

 

 

 

□ 认购  □ 申购

□ 赎回  □ 基金转换

□ 分红

□ 净交易 金额

□ 手续费  □ 代理 费

□ 归基金资产部分

(五)公司网站网址:

客服德律风 :

(六)其他须要 解释 的事项:(如集合 伙 产治理 筹划 须要 应用 电子合同的,需在其他解释 事项中注明,并注明是否全部 的代销机构都应用 电子合同。)

 

 

 

经办人:

接洽 德律风 及手机:

 

XX公司(公章)

XXX

                                                                                       

中国证券挂号 结算公司签收回执

 

签收人:                          签收日期:

 

                                           中国证券挂号 结算公司基金营业 部


附件四

 

关于设立××集合 伙 产治理 筹划 的函

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司:

    我司拟设立“××集合 伙 产治理 筹划 ”,现已完成该筹划 的产品 设计及相干 预备 工作,将于近期安排 上线发行 ,现申请开立中登沪深分公司相干 资金账户,特此函告。

 

 

 

××××××公司

 

××××年××月××日

营业 二:治理 人根本 信息变革

一、治理 人根本 信息变革 营业 解决 规定

(一)治理 人根本 信息产生 变革 后应及时 向本公司申请解决 治理 人根本 信息变革 。

(二)治理 人根本 信息变革 项目包含 :治理 人代码、治理 人类型、名称、简称、网站网址、客服德律风 、接口类型、对账办法 、扣头 拔取 办法 等。

 

二、治理 人根本 信息变革 营业 解决 流程

    (一)治理 人申请解决 根本 信息变革 营业 的,须在信息修改 生效日(T日)的前两个工作日,即T-2日前向本公司提出营业 申请。

(二)治理 人须填写《治理 人根本 信息变革 营业 通知单》(见附件),并盖印 传真至本公司,本公司收到传真件后向其传真签收回执。

(三)本公司根据 收到盖印 的《治理 人根本 信息变革 营业 通知单》解决 治理 人根本 信息修改 ,自负 息修改 生效日起变革 基金治理 人根本 信息。


附件

治理 人根本 信息变革 营业 通知单

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司:

本公司(治理 人代码:        )申请于          日对治理 人根本 信息做以下变革 (填写修改 后的信息,不修改 的则无须填写),请协助解决 。

1、名称:

2、简称:

3、网站网址:

4、邮政编码:

5、接洽 人:

6、德律风 号码:

7、客服德律风 :

8、是否支撑 多批次:□支撑 , □不支撑

9、接口类型:□DBF类型,□TXT类型

10、对账办法 :□全量对账,□增量对账

11、对账是否有份额明细:□有,□没有

12、文件版本号:

13、是否支撑 份额类别:□支撑 ,□不支撑

14、扣头 拔取 办法 :□以治理 人最终扣头 ,□替代发卖 代理 人扣头

15、初次 投资断定 标准 :□没有份额为初次 ;□没有交易 为初次

16、分红冻结办法 :□冻结本金,□冻结本金+孳息

17、基金转换的打折办法 :□都打折,□只对转换费打折,□只对补差费打折,□不打折

18、是否支撑 两步转托管:□支撑 ,□不支撑

19、盘后营业 体系 接收 净值:□须要 ,□不须要

 

 

公司公章:

               

                                                            

中国证券挂号 结算有限义务 公司签收回执

 

 

签收人:                    签收日期:

 

 

                                中国证券挂号 结算有限义务 公司基金营业 部


营业 三:基金发卖 机构申请参加 基金体系

基金发卖 机构初次 参加 本公司基金挂号 结算体系 (以下简称“基金体系 ”)代理 发卖 基金(含集合 筹划 等)时,参照本流程指引解决 。

一、基金发卖 机构完成与本公司基金体系 间的周全 准入联网测试,测试经由过程 后 向本公司提交测试申报 (加盖公司公章)。

二、基金发卖 机构应向本公司供给 如下申请材料 (均加盖公司公章):

(一)填写完全 的体系 介入 人申请表(见附件一);

(二)企业法人营业执照复印件;

(三)发卖 代理 资格 批文复印件;

(四)法定代表人有效 身份证实 文件复印件;

(五)法定代表人授权经办人解决 参加 本公司体系 手续的授权书原件;

(六)经办人有效 身份证实 文件复印件;

(七)基金营业 介入 人干事 协定 、及开放式基金资金结算协定 ,以上协定 一式四份,且甲方均需签章完毕;

(八)本公司请求 供给 的其他材料 。

三、本公司对上述申请材料 进行审核。对于审核经由过程 的基金发卖 机构,本公司与其签订 基金营业 介入 人干事 协定 及资金结算协定 。

四、申请材料 审核经由过程 后 ,基金发卖 机构应任选在本公司上海或深圳分公司之一开立结算备付金和结算担保 金账户。结算备付金和结算担保 金账户开立手续由基金发卖 机构直接向本公司上海或深圳分公司申请解决 。

资金结算账户开立手续解决 完成后,基金发卖 机构应及时 向本公司申请进行非担保交收测试,并在完成测试后向本公司提交测试申报 。

五、申请材料 审核经由过程 后 ,基金发卖 机构直接与深圳证券通信 公司申请解决 通信 相干 体系 开通手续。通信 开通手续解决 完毕后,基金发卖 机构需将提交给深圳证券通信 公司的入网开通申请表传真给本公司。

六、基金发卖 机构应及时 填写新增介入 人参数选择问询函(见附件二),在不晚于参加 体系 首日前三个工作日将填妥的回执盖印 传真至本公司。

七、以上全部 手续解决 完成后,本公司将根据 相干 治理 人肯定 的代销开端 日,在基金体系 内设置基金(集合 筹划 )与基金发卖 机构之间的代理 关系。

八、对于券商类基金发卖 机构,如需开通沪、深交易 所场内申购赎回营业 ,应先行向沪、深交易 所分别 提交开通开放式基金场内申购赎回营业 的申请材料 。在沪、深交易 所受理经由过程 并确认该营业 开通时光 后,券商类基金发卖 机构再向本公司提交《开放式基金场内申购赎回营业 开通申请表》(见附件三)。


公司总部接洽 人:

王新博(参加 测试):010-59378990

刘少君、宋 蟾(资格 审查):010-59378919/59378872

  堃(技能 咨询):010-59378862

赵龙吟(协定 签订 ):010-59378651

 


附件一 

中国证券挂号 结算公司开放式基金

挂号 结算体系 介入 人申请表

申请单位 全称

 

 

注册地址

 

邮政编码

 

 

注册成本

(万元)

法定代表人

 

 

单位 网页地址

 

 

单位 类型

□基金治理 人   □基金托管人   □基金发卖 代理 人  □其他

 

 

申请单位 前5名股东重要 情况

 

股东名称(全称)

持股数量 (万股)

持股比例(%)

接洽 德律风

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

资金结算账户开立地点 地

(基金公司直销或代销机构需选定其一)

□上海分公司    □深圳分公司

 

中国证监会编码

(基金公司为TA代码及发卖 代码;

代销机构为发卖 代码)

 

 

备注

 

 

申请单位 承诺 事项:

1、本单位 自愿申请参加 中登公司开放式基金挂号 结算体系 并担保 供给 的所有材料 真实、完全 、精确 ;

2、本单位 参加 中登公司基金体系 后,将严格 遵守 有关营业 规定 ;有违背 有关营业 规定 的,本单位 将承担由此引起的一切后果 及司法 义务 。

 

经办人

 

接洽 德律风 (固话)

 

传真

 

 

接洽 德律风 (手机)

 

电邮

 

 

 

 

 

法定代表人(签字):                           申请单位 盖印

 

 

         


附件二

关于新增介入 人相干 参数选择的问询函

 

基金体系 介入 人:

因为 贵公司是新参加 本公司开放式基金体系 的介入 人,请贵公司将下列营业 参数供给 给 我们,以便我们进行相干 体系 设置:

一、关于基金账户注册掉 落 败配新号参数的选择

投资者持根本 证券账户申请注册基金账户并同时提交交易 类(包含 认购、申购等申请和分红办法 变革 等交易 协定 申请)申请时,因填写的账户材料 与原证券账户材料 不一 致,或填写的根本 证券账户不存在,导致账户注册掉 落 败。对于此种情况 ,本公司为发卖 代理 人供给 了两种供选择的做法:

(一)将账户注册申报视为掉 落 败申报返回给原发卖 代理 人,投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理 ;

(二)在账户注册掉 落 败时,如同时申报了交易 类申请,则按此账户申报时填写的账户材料 为投资者配发一个新的封闭 式证券投资基金账户,并同时将其注册为开放式基金账户。

二、关于下发对帐文件模式的选择

为适应 广大年夜 大年夜 体系 介入 人对开放式基金挂号 结算体系 下发的对帐文件内容的不合 须要 ,今朝 我体系 对于发卖 代理 人和基金治理 人每日主动 下发基金账户对帐文件(05文件)。

各体系 介入 人可以根据 自身材 系 前提 ,针对接收 全量对帐数据或接收 增量对帐数据进行选择。个中 ,增量对帐的对应账户是指当日份额持有情况 产生 变革 的基金账户。

三、关于接收 通知书记 、交易 汇总、席位信息文件模式的选择

本公司开放式基金体系 供给 发卖 代理 人对08(通知书记 )、12(确认汇总)和21(席位信息)等异常 用文件的选择下发功能 。

各发卖 代理 人可以根据 自身材 系 须要 对以上文件进行选择接收 。假如 发卖 代理 人选择接收 该类文件,该文件名会在对应索引文件中列举 出来。

四、关于索引文件的文件名选择

我司开放式基金体系 发送的索引文件默认按以下办法 进行设备 :

(一)下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI改名 为OFJ,个中 包含 07(行情),08(通知书记 ),21(席位信息)等文件。

(二)下发的11(申请汇总)文件增长 对应索引文件为OFS

(三)下发的25(资金明细)文件增长 对应索引文件为OFK

(四)下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件,个中 包含 12(确认汇总)文件。

各发卖 代理 人可以根据 自身材 系 情况 选择接收 以上变革 或选择仅接收 OFI索引文件。假如 发卖 代理 人选择仅接收 OFI索引文件,体系 会在主动 下发时,将OFJ索引文件改名 称为OFI索引文件。

五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择

本公司开放式基金体系 不才 发给发卖 代理 人转托管和基金转换回报数据中供给 以下选择模式:

(一)对转托管成功 营业 ,可选择按照 营业 类型127128发还 报,也可选择以两笔126下发还 报;

(二)对基金转换成功 营业 ,可选择按照 营业 类型137138下发还 报,也可选择以两笔136下发还 报;

(三)对转托管掉 落 败营业 ,可选择按照 营业 类型126下发还 报,也可选择按照 营业 类型128下发还 报;

(四)对基金转换掉 落 败营业 ,可选择按照 营业 类型136下发还 报,也可选择按照 营业 类型138下发还 报。

 

请贵公司将上述问题的选择成果 填写在签收回执中并签章,然后传真至本公司,我们将据以完成相干 体系 参数设置。

 

技能 咨询:崔伟、陈鸿鹄;德律风 010-59378876/70

营业 接洽 人:王洪征、周诗晨;德律风 :010-59378895/53

  真:010-59378907

 

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司

基金营业 部

 

 

                   签收回执                  

中国证券挂号 结算有限义务 公司:

本公司已于            日收到贵公司发送的参数问询函。

一、关于基金账户注册掉 落 败配新号参数的选择,本公司选择     种模式。

二、关于下发对帐文件模式的选择,本公司选择接收    量对帐数据。

三、关于接收 通知书记 、交易 汇总、席位信息文件模式的选择,本公司选择接收 以下文件:

08文件(基金通知书记 )  12文件(交易 确认汇总)  21文件(席位信息)

四、关于索引文件的文件名选择,本公司选择

□按中即位 金体系 默认设备    □仅接收 OFI索引文件

五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择,本公司对转托管成功 营业 选择接收 营业 类型          回报、掉 落 败营业 选择接收 营业 类型     回报,对基金转换成功 营业 选择接收 营业 类型          回报、掉 落 败营业 选择接收 营业 类型     回报。

 

经办人:           ;接洽 德律风 :                 

公司名称(盖印 ):                

           


附件三

开放式基金场内申购赎回营业 开通申请表

 

 

中国证券挂号 结算公司:

    本公司已完成开放式基金介入 人参加 相干 手续解决 ,并已分别 向沪深交易 所提交开通场内申购赎回营业 的申请材料 ,现向贵公司申请于      日开通开放式基金场内申购赎回营业 。

   

 

 

 

 

(公司名称)               

(日期)               

(盖印 )               

 

 


营业 四:基金发卖 机构根本 信息变革

一、基金发卖 机构根本 信息变革 营业 解决 规定

(一)基金发卖 机构根本 信息变革 后应及时 向本公司申请解决 基金发卖 机构根本 信息变革 。

(二)基金发卖 机构根本 信息变革 项目包含 :代理 人名称、是否许可 配号、对账是否有份额明细、对账办法 、是否支撑 份额类别、代理 人不接收 的文件类型等。

 

二、基金发卖 机构根本 信息变革 营业 解决 流程

    (一)基金发卖 机构申请解决 根本 信息变革 营业 的,须在信息修改 生效日(T日)的两个工作日前,即T-2日前向本公司提出营业 申请。

(二)基金发卖 机构须填写《基金发卖 机构根本 信息修改 营业 通知单》(见附件)并盖印 传真至本公司,本公司收到传真件后向其传真签收回执。

(三)本公司根据 收到盖印 的《基金发卖 机构根本 信息修改 营业 通知单》解决 基金发卖 机构根本 信息修改 ,自负 息修改 生效日起变革 基金发卖 机构根本 信息。


附件

基金发卖 机构根本 信息变革 营业 通知单

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司:

本公司(发卖 代理 人代码:        )于          日申请修改 以下根本 信息(填写修改 后的信息,不修改 的则无须填写),请协助解决 。

名称:

 

是否许可 配号:

□许可 , □不许可

对账办法 :

□全量对账, □增量对账

支撑 多交易 账号:

□支撑 , □不支撑

是否支撑 份额类别:

□是, □否

代理 人不接收 的文件类型:

□无

□不接收 08文件

□不接收 0812文件

□不接收 081221文件

□不接收 0821文件

□不接收 12文件

□不接收 1221文件

□不接收 21文件

 

公司公章:

               

                                                            

中国证券挂号 结算有限义务 公司签收回执

 

 

签收人:                    签收日期:

 

 

                                  中国证券挂号 结算有限义务 公司基金营业 部


营业 五:基金治理 人新发行 基金

已参加 本公司基金体系 的基金治理 人新发行 基金时,参照本流程指引解决 。

一、在基金发行 前十个工作日,治理 人向本公司提交如下书面申请材料 :

(一)基金获准募集的批复复印件;

(二)基金合同及招募解释 书的电子版;

(三)基金挂号 结举动当作 事 协定 /LOF基金挂号 结举动当作 事 协定 ,以上协定 一式四份,且甲方均需签章完毕;

(四)本公司请求 供给 的其他材料 。

二、本公司对上述申请材料 进行审核。对于审核经由过程 的,本公司与基金治理 人签订 基金挂号 结举动当作 事 协定 。

三、申请材料 审核经由过程 后 ,基金治理 人应向本公司沪深分公司分别 申请开立基金结算备付金和结算担保 金账户。

四、基金发行 前,基金治理 人应向上海证券交易 所或深圳证券交易 所申请基金代码。

五、上述流程全部 解决 完成后,基金治理 人应在不晚于基金发行 首日前三个工作日将填妥的发行 参数表(见附件)盖印 传真至本公司。


附件

基金(集合 筹划 )发行 参数通知单

 

一、基金信息

根本 信息

基金代码

 

基金名称(不跨越 29个汉字)

 

基金简称(不跨越 9个汉字)

 

基金状况

□认购期    □正常交易

交易 币种

人平易近 币

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金治理 人

 

基金所属TA

□沪市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默认分红办法

□红利 再投资     □现金分红

基金发行 渠道

□场外   □上证通场内+场外   LOF场内+场外

/外扣计费

□内扣   □外扣

基金类型

□泉币 基金  □债券基金  □股票基金  □混淆 型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支撑 的份额类别

□前收费   □后收费   □前/后收费

小我 持有下限

 

机构持有下限

 

后收费计算 办法 (前收费不填)

□按成本价  □按现价  □按两者较低者

扣头 办法 (指代销上报的扣头 率和促销优惠设置中的扣头 率同时产生 时的处理 办法 ,未填写则默认为 “折上折”)

□折上折   □最优惠扣头

农行用基金类型(无农行代销时可不填)

□股票型  □债券型  □保本型  □混淆 型  □泉币 型

认购信息

小我 初次 认购最低金额

 

机构初次 认购最低金额

 

小我 追加认购最低金额

 

机构追加认购最低金额

 

发行 开端 日期

 

发行 截止日期

 

份额挂号 日期(一般为N+2日)

 

认购利钱 截止日期(用于计算 利钱 折份额,一般为N+3日的上一天然 日)

 

认购利钱 是否转份额

□是    □否

认购金额级差(无穷 制则填0

 

申购信息

小我 初次 申购最低金额

 

机构初次 申购最低金额

 

小我 追加申购最低金额

 

机构追加申购最低金额

 

申购金额级差(无穷 制则填0

 

赎回信息

赎回明细分派 原则

□前辈 先出   □落后 先出

基金最低赎回份额

 

预约赎回下限(可不填)

 

预约赎回起码 天数(可不填)

 

预约赎回最多天数(可不填)

 

巨额赎回比例

 

赎回交收期

 

主动 强迫 赎回前提

□不提议 强迫 赎回    □产生 赎回时触发

□份额削减 时触发    □低于下限时触发

赎回份额级差(无穷 制则填0

 

未付收益处理 办法 (泉币 基金)

□不带走收益    □按比例带走收益

赎回费归基金资产最低比例

 

是否立异 封闭 式基金(基金必填)

□是(封闭 期   年)      □否

实用 接口文件类型(初次 发行 时必填)

TXT类型        DBF类型

注:立异 封闭 式基金请留心 “小我 、机构持有下限”及“主动 强迫 赎回前提 ”的设置,应确保封闭 期内不提议 强迫 赎回营业 ;

二、基金代码表里 部比较 关系

TA内部基金代码

份额类别

外部基金代码

外部基金名称

 

前收费  后收费

 

 

 

前收费  后收费

 

 

注:支撑 后收费的基金必须 填写该表。

三、基金代销人信息

    以下基金代销人自基金发行 首日起,开端 代销本基金:(如有 代销人需在发行 期中间 开端 代销的,请按“基金增长 代销机构”营业 解决 ,不克不及 在此列示)

(一)直销类

 

直销名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

解释 :1)“代销份额类别”,从“前收费”、“后收费”和“前/后收费”中选一填入(下同);

2)“认购起息天数”,默认填T+2(下同);

3)“认购实用 利率”,从“活期利率”和“金融同业利率”中选一填入(下同)。

(二)银行类

 

代销银行名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商类

 

代销券商名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易 所场内渠道

 

名称

是否开通

1

上证“基金通”场内认购

 

2

深交所LOF场内认购

 

三、基金费率参数

(一)手续费率

营业 类别

份额

类别

发卖

机构

分段

办法

费率

(按交易 金额的比例)

认购

 

XXX

 

 

 

 

 

 

申购

 

XXX

 

 

 

 

 

 

赎回

 

XXX

 

 

 

 

 

 

注:1、费率应按绝比较 例给定;

2如有 强迫 赎回营业 ,且其费率不合 于一般赎回的,请零丁 列示其费率;

3、费率设置可精确 到小数点后第8位;

4发卖 机构为“XXX”,表示 对大年夜 大年夜 多半 代销机构广泛 实用 ,如个别 代销机构采取 特别 费率,请零丁 注明该发卖 机构名称(下同)。

(二)代理 费分成比例

营业

类别

份额

类别

发卖

机构

分成比例

(认购、申购按手续费的比例;赎回按手续费扣除归基金资产后的比例)

认购

 

XXX

 

 

 

 

 

申购

 

XXX

 

 

 

 

 

赎回

 

XXX

 

 

 

 

 

注:1、分成比例可精确 到小数点后第8(下同);

    2、后收费基金认申购代理 费率可应用 “(一)手续费率”的表格情势 ,但必须 在此处零丁 列出。

(三)赎回归基金资产比例

营业

类别

份额

类别

发卖

机构

分成比例

(按手续费的比例)

赎回

 

XXX

 

 

四、其他事项

(一)发行 产品 有无某类营业 限制(例如立异 封闭 式基金应留心 限制变革 分红办法 )

基金代码

份额类别

代销人名称

需限制的营业 类型

开端 日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:如某类营业 限制对所有代销机构都实用 ,请在代销人名称栏填“XXX.

(二)基金份额对账办法

基金代码

份额类别

份额对账办法 (全量或增量)

 

 

 

 

 

 

注:1)治理 人在本公司TA体系 中发行 首个产品 时必须 填写;

2)如本次发行 产品 采取 的份额对账办法 不合 于之前产品 所实用 的份额对账办法 ,必须 填写该表。

(三)泉币 市场基金收益分派 参数

基金代码

分派 频率

每月分派 日(0131

 

□ 日分    □ 月分

 

(四)基金认购、申购、赎回或分红营业 不须要 经由过程 我TA体系 清理 交收的,请列明:

基金代码

份额类别

代销人名称

营业 类型

资金类型

 

 

 

□ 认购  □ 申购

□ 赎回  □ 基金转换

□ 分红

□ 净交易 金额

□ 手续费  □ 代理 费

□ 归基金资产部分

(五)公司网站网址:

客服德律风 :

(六)其他须要 解释 的事项:(如集合 伙 产治理 筹划 须要 应用 电子合同的,需在其他解释 事项中注明,并注明是否全部 的代销机构都应用 电子合同。)

 

 

 

经办人:

接洽 德律风 及手机:

 

XX公司(公章)

XXX

                                                                                      

中国证券挂号 结算公司签收回执

 

签收人:                          签收日期:

 

                                           中国证券挂号 结算公司基金营业 部

 

 


营业 六:集合 筹划 治理 人新发行 集合 筹划 产品

已参加 本公司基金体系 的集合 筹划 治理 人新发行 集合 筹划 产品 时,参照本流程指引解决 。

一、集合 筹划 治理 人应及时 将集合 筹划 招募解释 书电子版报送本公司复核。

二、集合 筹划 治理 人收到本公司反馈的复核成果 后,对于产品 设计与本公司体系 处理 办法 存在差别 的情况 ,须要 提交差别 处理 确认函(加盖公司公章)。

三、集合 筹划 治理 人各相干 体系 与本公司基金体系 进行体系 准入联网测试,测试经由过程 后 向本公司提交测试申报 (加盖公司公章)。假如 发行 的产品 与之前发行 的产品 在体系 处理 上无差别 ,则可省略该测试环节。对于测试经由过程 的治理 人,本公司将向其出具《测试经由过程 确认书》。

四、在集合 筹划 发行 前十个工作日,集合 筹划 治理 人向本公司书面提交如下申请材料 (加盖公司公章):

(一)关于设立集合 伙 产治理 筹划 的函(附件二);

(二)集合 筹划 合同及招募解释 书电子版;

(三)集合 伙 产治理 筹划 挂号 结举动当作 事 协定 ,以上协定 一式四份,且甲方均需签章完毕;

(四)本公司请求 供给 的其他材料 。

五、本公司对上述申请材料 进行审核。对于审核经由过程 的,本公司与集合 筹划 治理 人签订 集合 筹划 挂号 结举动当作 事 协定 。

六、申请材料 审核经由过程 后 ,集合 筹划 治理 人应向本公司沪深分公司分别 申请开立集合 筹划 结算备付金和结算担保 金账户。

七、上述流程全部 解决 完成后,集合 筹划 治理 人应在不晚于集合 筹划 发行 首日前三个工作日将填妥的发行 参数表(见附件)盖印 传真至本公司。


附件一

基金(集合 筹划 )发行 参数通知单

 

一、基金信息

根本 信息

基金代码

 

基金名称(不跨越 29个汉字)

 

基金简称(不跨越 9个汉字)

 

基金状况

□认购期    □正常交易

交易 币种

人平易近 币

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金治理 人

 

基金所属TA

□沪市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默认分红办法

□红利 再投资     □现金分红

基金发行 渠道

□场外   □上证通场内+场外   LOF场内+场外

/外扣计费

□内扣   □外扣

基金类型

□泉币 基金  □债券基金  □股票基金  □混淆 型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支撑 的份额类别

□前收费   □后收费   □前/后收费

小我 持有下限

 

机构持有下限

 

后收费计算 办法 (前收费不填)

□按成本价  □按现价  □按两者较低者

扣头 办法 (指代销上报的扣头 率和促销优惠设置中的扣头 率同时产生 时的处理 办法 ,未填写则默认为 “折上折”)

□折上折   □最优惠扣头

农行用基金类型(无农行代销时可不填)

□股票型  □债券型  □保本型  □混淆 型  □泉币 型

认购信息

小我 初次 认购最低金额

 

机构初次 认购最低金额

 

小我 追加认购最低金额

 

机构追加认购最低金额

 

发行 开端 日期

 

发行 截止日期

 

份额挂号 日期(一般为N+2日)

 

认购利钱 截止日期(用于计算 利钱 折份额,一般为N+3日的上一天然 日)

 

认购利钱 是否转份额

□是    □否

认购金额级差(无穷 制则填0

 

申购信息

小我 初次 申购最低金额

 

机构初次 申购最低金额

 

小我 追加申购最低金额

 

机构追加申购最低金额

 

申购金额级差(无穷 制则填0

 

赎回信息

赎回明细分派 原则

□前辈 先出   □落后 先出

基金最低赎回份额

 

预约赎回下限(可不填)

 

预约赎回起码 天数(可不填)

 

预约赎回最多天数(可不填)

 

巨额赎回比例

 

赎回交收期

 

主动 强迫 赎回前提

□不提议 强迫 赎回    □产生 赎回时触发

□份额削减 时触发    □低于下限时触发

赎回份额级差(无穷 制则填0

 

未付收益处理 办法 (泉币 基金)

□不带走收益    □按比例带走收益

赎回费归基金资产最低比例

 

是否立异 封闭 式基金(基金必填)

□是(封闭 期   年)      □否

实用 接口文件类型(初次 发行 时必填)

TXT类型        DBF类型

注:立异 封闭 式基金请留心 “小我 、机构持有下限”及“主动 强迫 赎回前提 ”的设置,应确保封闭 期内不提议 强迫 赎回营业 ;

二、基金代码表里 部比较 关系

TA内部基金代码

份额类别

外部基金代码

外部基金名称

 

前收费  后收费

 

 

 

前收费  后收费

 

 

注:支撑 后收费的基金必须 填写该表。

三、基金代销人信息

    以下基金代销人自基金发行 首日起,开端 代销本基金:(如有 代销人需在发行 期中间 开端 代销的,请按“基金增长 代销机构”营业 解决 ,不克不及 在此列示)

(一)直销类

 

直销名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

解释 :1)“代销份额类别”,从“前收费”、“后收费”和“前/后收费”中选一填入(下同);

2)“认购起息天数”,默认填T+2(下同);

3)“认购实用 利率”,从“活期利率”和“金融同业利率”中选一填入(下同)。

(二)银行类

 

代销银行名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商类

 

代销券商名称及代码

代销份额类别

认购起息天数

认购实用 利率

是否许可 打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易 所场内渠道

 

名称

是否开通

1

上证“基金通”场内认购

 

2

深交所LOF场内认购

 

三、基金费率参数