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【案例类】“投资者保护 ·明规矩 、识风险”案例(十八)——期货交易 重天资 造孽 平台莫入神
  • 宣布 时光 :2017-11-07来源 :中国证监会

 近年来,造孽 期货活动 处于多发状况 ,特别 是以商品现货的名义进行造孽 期货交易 活动 的场合 屡禁不止,严重伤害 了投资者的合法 权益,伤害 了期货市场的荣誉 ,在社会上造成了不良影响。2017年上半年,清理 整顿 各类交易 场合 部际联席会议分别 召开第三次会议和“回头看”工作交换 会,安排 了相干 规范处所 交易 场合 的政策办法 。同时,部分 地区 法院也陆续就相干 造孽 期货交易 活动 依法作出判决,对投资者辨识造孽 期货交易 活动 供给 了实际 参考,具有很强的警示浸染 。

 以某电子交易 平台为例。作为清理 整顿 后保存 的交易 场合 ,该平台以现货为依托,采取 标准 化合约竞价电子撮合、T+0、每日无负债 结算、杠杆、担保 金、强迫 平仓等交易 办法 ,以收取手续费为盈利模式。但该平台总经理 谢某、副总经理 郑某某和陈某某等相干 涉案人员擅自 成长 所谓的“做市商”,将该平台的木糖醇、液碱、甘油、双氧水、甲醛、草酸等部分 交易 品种和营业 外包。这些做市商向下持续 成长 代理 商,他们合营 经由过程 互联网、微信、德律风 等办法 公开营销,应用 该平台供给 的后台数据,采取 先供给 “精确 谍报 ”,以小额盈困惑 导客户加大年夜 大年夜 投资,后供给 虚假 行情信息,反向把持 价格 的办法 ,致使投资者大年夜 大年夜 幅吃亏 。做市商与该平台按照 85%与15%的比例瓜分投资者吃亏 资金,做市商将取得的85%客户吃亏 再在其与代理 商之间进行瓜分。据统计,谢某、郑某某、陈某某等人合营 获取造孽 好处 合计人平易近 币7972.32万元。2015年11月,三人分别 被人平易近 法院以欺骗 罪判处无期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以响应 罚金。

 在已产生 或判决的案例中,造孽 分子往往以商品现货交易 为幌子,引导 投资者介入 造孽 期货交易 活动 ,造成投资者家当 损掉 落 。投资者对此应保持 高度当心 ,并特别 留心 以下两点:一是商品现货交易 常日 采取 生意 两边 “一对一”的办法 协商肯定 品种、价格 、数量 、交货日期等合同条目 ,而不克不及 采取 国发[2011]38号和国办发[2012]37号文件中禁止 的集合 竞价、持续 竞价、电子撮合、匿名交易 、做市商等集中交易 办法 ;二是商品现货交易 常日 要产生 什物 交割,而不是经由过程 结算生意 差价的办法 了却 交易 。如有 人劝诱你参加 与上述特点 不相相符 的“商品现货交易 ”,请当心 卷入造孽 期货交易 活动 ,并可向本地 公安机关举报。

 《期货交易 治理 条例》第六条明白 规定 :未经国务院赞成 或者国务院期货监督 治理 机构赞成 ,任何单位 或者小我 不得设立期货交易 场合 或者以任何情势 组织期货交易 及其相干 活动 。但实际 中,期货交易 因其特别 的交易 轨制 ,常被造孽 分子拿来应用 ,设立各类 名目标 现货交易 平台或中心 ,这就涉嫌造孽 经营罪。其实要辨识造孽 期货活动 ,只需从以下四个角度来考量:一是辨识主体资格 。按照 前述规定 ,开展期货营业 须要 经中国证监会核准,取得响应 营业 资格 ,不然 即为造孽 机构。投资者可以登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法 期货经营机构及其从业人员信息,或者向本地 证监局核实相干 机构和人员信息。二是辨识营销办法 。一些造孽 分子爱好 以“师长教师 ”、“期神”自居,经常 发出只要跟着他做,就能赚大年夜 大年夜 钱等只强调收益不存眷 风险的锋利 言辞。投资者须要 知晓,包含 期货在内的任何金融产品 投资都是遵守 “高收益必定 伴随 高风险”的基来源 根本 则,没有“天上掉 落 落 馅饼”的好产品 。合法 的期货经营机构以恰当 性轨制 为指引,讲究 “把合适 的产品 卖给合适 的投资者”,是不得进行此类虚假 宣传 的。投资者碰着 这种夸大年夜 的宣传 手段 ,请必定 留心 进步 当心 。三是辨识互联网网址。造孽 期货网站的网址往往采取 无特别 意义的字母和数字构成 ,或采取 仿冒办法 ,在合法 期货经营机构网址的根本 上变换或增长 字母和数字。投资者可经由过程 中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法 期货经营机构的网址,辨认 造孽 期货网站。投资者请勿登录造孽 期货网站,以免误入陷阱,上当 上当 。四是辨识收款账号。合法 期货经营机构只能以公司名义对外开展营业 ,也只能以公司的名义开立银行账户,而造孽 机构往往以小我 的名义开立收款账户。假如 有人请求 投资者把钱打入以小我 名义开立的账户,投资者即可果断 拒绝 。

 

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