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国务院关于全国中小企业股份让渡 体系 有关问题的决定
  • 宣布 时光 :2015-07-27


国发[2013]49

2013
1213



各省、自治区、直辖市人平易近 当局 ,国务院各部委、各直属机构:

 
为更好地发挥 金融对经济构造 调剂 和转型进级 的支撑 浸染 ,进一步拓展平易近 间投资渠道,充分 发挥 全国中小企业股份让渡 体系 (以下简称全国股份让渡 体系 )的功能 ,缓解中小微企业融资难,按照 党的十八大年夜 大年夜 、十八届三中全会关于多层次 成本 市场成长 的精力 和国务院第13次常务会议的有关请求 ,现就全国股份让渡 体系 有关问题作出如下决定 。

 
一、充分 发挥 全国股份让渡 体系 干事 中小微企业成长 的功能
 
全国股份让渡 体系 是经国务院赞成 ,根据 证券法设立的全国性证券交易 场合 ,重要 为立异 型、创业型、成长型中小微企业成长 干事 。境内相符 前提 的股份公司均可经由过程 主办券商申请在全国股份让渡 体系 挂牌,公开让渡 股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当 营业 明白 、产权清楚 、依律例 范经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须实施 信息披露义务 ,所披露的信息应当 真实、精确 、完全 。


 
二、建立 不合 层次 市场间的有机接洽
 
在全国股份让渡 体系 挂牌的公司,达到 股票上市前提 的,可以直接向证券交易 所申请上市交易 。在相符 《国务院关于清理 整顿 各类交易 场合 切实防备 金融风险的决定 》(国发[2011]38号)请求 的区域性股权让渡 市场进行股权非公开让渡 的公司,相符 挂牌前提 的,可以申请在全国股份让渡 体系 挂牌公开让渡 股份。


 
三、简化行政许可 法度榜样
 
挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数可以跨越 200人。股东人数未跨越 200人的股份公司申请在全国股份让渡 体系 挂牌,证监会宽贷宽贷豁免 核准。挂牌公司向特定对象发行 证券,且发行 后证券持有人累计不跨越 200人的,证监会宽贷宽贷豁免 核准。依法须要 核准的行政许可 事项,证监会应当 建立 简便 、快捷、高效的行政许可 办法 ,简化审核流程,进步 审核效力 ,无需再提交证监会发行 审核委员会审核。


 
四、建立 和完美 投资者恰当 性治理 轨制
 
建立 与投资者风险辨认 和遭受 才能 相适应 的投资者恰当 性治理 轨制 。中小微企业具有事迹 波动大年夜 大年夜 、风险较高的特点 ,应当 严格 天然 人投资者的准入前提 。积极培养 和成长 机构投资者部队 ,鼓励 证券公司、保险公司、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格 境外机构投资者、企业年金等机构投资者介入 市场,慢慢 将全国股份让渡 体系 建成以机构投资者为主体的证券交易 场合 。


 
五、加强 事中、过后 监管,保障投资者合法 权益
 
证监会应当 比照证券法关于市场主体司法 义务 的相干 规定 ,严格 司法 ,对虚假 披露、内幕 交易 、把持 市场等违法违规行动 采取 监管办法 ,实施 行政处罚 。全国股份让渡 体系 要制订 并完美 营业 规矩 体系 ,建立 市场监控体系 ,完美 风险治理 轨制 和举措 办法 ,保障技能 体系 和信息安然 ,切实实施 自律监管职责。


 
六、加强 调和 合营 ,为挂牌公司健康成长 创造 优胜 情况
 
国务院有关部分 应当 加强 兼顾 调和 ,为中小微企业应用 全国股份让渡 体系 成长 创造 优胜 的轨制 情况 。市场培养 中涉及税收政策的,原则上比照上市公司投资者的税收政策处理 ;涉及外资政策的,原则上比照交易 所市场及上市公司相干 规定 解决 ;涉及国有股权监管事项的,应当 同时遵守 国有资产治理 的相干 规定 。各省(区、市)人平易近 当局 要加强 组织引导 和调和 ,建立 健全挂牌公司风险处理 机制,切实保护 社会稳定 。

 

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