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沪港股票市场交易 互联互通机制试点若干规定
  • 宣布 时光 :2014-06-13

第一条 为了规范沪港股票市场交易 互联互通机制试点相干 活动 ,保护 投资者合法 权益,保护 证券市场秩序,根据 《证券法》和其他相干 司法 、行政律例 ,制订 本规定 。

第二条 本规定 所称沪港股票市场交易 互联互通机制(以下简称沪港通),是指上海证券交易 所和喷喷鼻 港结合 交易 所有限公司(以下简称喷喷鼻 港结合 交易 所)建立 技能 连接 ,使内地和喷喷鼻 港投资者可以经由过程 本地 证券公司或经纪 商生意 规定 范围 内的对方交易 所上市的股票。沪港通包含 沪股通和港股通两部分 。

沪股通,是指喷喷鼻 港投资者委托喷喷鼻 港经纪 商,经由喷喷鼻 港结合 交易 所设立的证券交易 干事 公司,向上海证券交易 所进行申报,生意 规定 范围 内的上海证券交易 所上市的股票。

港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易 所设立的证券交易 干事 公司,向喷喷鼻 港结合 交易 所进行申报,生意 规定 范围 内的喷喷鼻 港结合 交易 所上市的股票。

第三条 沪港通遵守 两地市场现行的交易 结算司法 律例 ,相干 交易 结算活动 遵守 交易 结算产生 地的监管规定 及营业 规矩 ,上市公司遵守 上市地的监管规定 及营业 规矩 ,证券公司或经纪 商遵守 地点 国度 或地区 监管机构的监管规定 及营业 规矩 ,本规定 另有 规定 的除外。

第四条 中国证监会对沪港通营业 进行监督 治理 ,并经由过程 监管合作安排 与喷喷鼻 港证券及期货事务监察委员会及其他有关国度 或地区 的证券监督 治理 机构,按照 公平 、公平 、对等的原则,保护 投资者跨境投资的合法 权益。

第五条 上海证券交易 所、喷喷鼻 港结合 交易 所开展沪港通营业 ,应当 实施 下列职责:

(一)供给 须要 的场合 和举措 办法 ;

(二)在对方地点 地设立证券交易 干事 公司,对其营业 活动 进行治理 ,督促并协助其实施 本规定 所授予 的职责;

(三)制订 沪港通相干 营业 规矩 并进行自律治理 ;

(四)制订 证券交易 干事 公司开展沪港通营业 的技能 标准 ;

(五)对沪港通交易 进行及时 监控,并建立 响应 的信息交换 轨制 和结合 监控制 度,合营 监控跨境的不合法 交易 行动 ,防备 市场风险;

(六)治理 和宣布 沪港通相干 的市场信息;

(七)中国证监会规定 的其他职责。

上海证券交易 所应当 按照 有关监管请求 ,制订 港股通投资者恰当 性治理 的具体标准 和实施 指引,并报中国证监会立案 。

第六条 证券交易 干事 公司应当 按照 证券交易 所的相干 营业 规矩 或经由过程 证券交易 所的相干 营业 安排 实施 下列职责:

(一)上海证券交易 所证券交易 干事 公司供给 港股通相干 干事 ;喷喷鼻 港结合 交易 所证券交易 干事 公司供给 沪股通相干 干事 ;

(二)供给 须要 的举措 办法 和技能 干事 ;

(三)实施 沪股通或港股通额度治理 相干 职责;

(四)制订 沪股通或港股通营业 的操作流程和风险控制 办法 ,加强 内部控制 ,防备 风险;

(五)上海证券交易 所证券交易 干事 公司应当 制订 内地证券公司开展港股通营业 的技能 标准 ,并对拟开展营业 公司的技能 体系 进行测试评估;喷喷鼻 港结合 交易 所证券交易 干事 公司应当 制订 喷喷鼻 港经纪 商开展沪股通营业 的技能 标准 ,并对拟开展营业 公司的技能 体系 进行测试评估;

(六)为证券公司或经纪 商供给 技能 干事 ,并对其接入沪股通或港股通的技能 体系 运行情况 进行监控;

(七)中国证监会规定 的其他职责。

第七条 中国证券挂号 结算有限义务 公司(以下简称中国证券挂号 结算公司)、喷喷鼻 港中间 结算有限公司(以下简称喷喷鼻 港中间 结算公司)开展沪港通营业 ,应当 实施 下列职责:

(一)供给 须要 的场合 和举措 办法 ;

(二)为沪港通营业 供给 挂号 、存管、结举动当作 事 ;

(三)制订 相干 营业 规矩 ;

(四)依法供给 名义持有人干事 ;

(五)对开展沪港通营业 的挂号 结算介入 机构的相干 活动 进行自律治理 ;

(六)中国证监会规定 的其他职责。

第八条 内地证券公司开展港股通营业 ,应当 遵守 司法 、行政律例 、本规定 、中国证监会其他规定 及相干 营业 规矩 的请求 ,加强 内部控制 ,防备 和控制 风险,并根据 中国证监会及上海证券交易 所投资者恰当 性治理 有关规定 ,制订 响应 的实施 筹划 ,切实保护 客户权益。

第九条 因交易 异常情况 严重影响沪港通部分 或全部 交易 正常进行的,上海证券交易 所、喷喷鼻 港结合 交易 所可以按照 营业 规矩 和合同商定 ,暂停部分 或者全部 沪港通相干 营业 活动 并予以通知书记 。

第十条 上海证券交易 所、喷喷鼻 港结合 交易 所开展沪港通营业 ,限于向投资者供给 规定 范围 内的股票交易 干事 和中国证监会承认 的其他干事 。

第十一条   证券交易 干事 公司和证券公司或经纪 商不得自行撮合投资者经由过程 沪港通生意 股票的订单成交,不得以其他任何情势 在证券交易 所以外的场合 对经由过程 沪港通生意 的股票供给 让渡 干事 ,中国证监会另有 规定 的除外。

第十二条  境外投资者的境内股票投资,应当 遵守 下列持股比例限制:

(一)单个境外投资者对单个上市公司的持股比例,不得跨越 该上市公司股份总数的10%

(二)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得跨越 该上市公司股份总数的30%

境外投资者依法对上市公司计策 投资的,其计策 投资的持股不受上述比例限制。

境内有关司法 律例 和其他有关监管规矩 对持股比例的最高限额有更严格 规定 的,从其规定 。

第十三条   投资者依法享有经由过程 沪港通买入的股票的权益。

内地投资者经由过程 港股通买入的股票应当 记录 在中国证券挂号 结算公司在喷喷鼻 港中间 结算公司开立的证券账户。中国证券挂号 结算公司应当 以本身 的名义,经由过程 喷喷鼻 港中间 结算公司行使对该股票发行 人的权力 。中国证券挂号 结算公司行使对该股票发行 人的权力 ,应当 经由过程 内地证券公司事先搜聚 内地投资者的看法 ,并按照 其意看法 决 。

中国证券挂号 结算公司出具的股票持有记录 ,是港股通投资者享有该股票权益的合法 证实 。内地投资者不克不及 请求 提取纸面股票,中国证监会另有 规定 的除外。

喷喷鼻 港投资者经由过程 沪股通买入的股票应当 挂号 在喷喷鼻 港中间 结算公司名下。喷喷鼻 港投资者经由过程 沪股通生意 股票达到 信息披露请求 的,应当 依法实施 申报 和信息披露义务 。

第十四条  对于经由过程 港股通杀青 的交易 ,由中国证券挂号 结算公司承担股票和资金的清理 交收义务 。对于经由过程 沪股通杀青 的交易 ,由喷喷鼻 港中间 结算公司承担股票和资金的清理 交收义务 。

中国证券挂号 结算公司及喷喷鼻 港中间 结算公司,应当 按照 两地市场结算风险相对隔离、互不传递的原则,互不参加 对方市场互保性质的风险基金安排 ;其他相干 风险治理 安排 应当 遵守 交易 结算产生 地的交易 结算风险治理 有关规定 。

第十五条  投资者经由过程 沪港通生意 股票,应当 以人平易近 币与证券公司或经纪 商进行交收。

第十六条   对违背 司法 律例 、本规定 以及中国证监会其他有关规定 的,中国证监会依法采取 监督 治理 办法 ;依法应予行政处罚 的,按照 《证券法》、《行政处罚 法》等司法 律例 进行处罚 ;涉嫌犯法 的,依法移送司法机关,深究 刑事义务 。

中国证监会与喷喷鼻 港证券及期货事务监察委员会和其他有关国度 或地区 的证券监督 治理 机构,经由过程 跨境监管合作机制,依法查处沪港通营业 相干 跨境违法违规活动 。

第十七条   上海证券交易 所、中国证券挂号 结算公司按照 本规定 的有关请求 ,制订 沪港通的营业 规矩 ,报中国证监会赞成 后实施 。

第十八条 证券交易 所、证券交易 干事 公司及结算机构应当 妥当 保存 实施 本规定 所规定 的职责形成的各类文件、材料 ,保存 刻日 不少于20年。

第十九条  本规定 自颁布 之日起施行。

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