中国结算就《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》答记者问
  • 宣布 时光 :2016-10-28

1、深港通挂号 、存管、结算轨制 体系 是若何 的?包含 哪些规定 ?

除了《证券法》、《证券挂号 结算治理 办法 》等上位法外,深港通挂号 、存管、结算营业 的轨制 、规矩 重要 包含 :

一是中国证监会和喷喷鼻 港证监会2016年8月16日宣布 的《结合 通知书记 》,原则赞成 深港通的政策性文件。

二是中国证监会于2016年9月30日宣布 的《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制若干规定 》(以下简称“《若干规定 》”),对深港通营业 的重大年夜 大年夜 轨制 性问题作出明白 规定 。

三是中国结算制订 的营业 规矩 和营业 指南,包含 《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》、《中国结算深圳分公司港股通存管结算营业 指南》、《结算银行港股通跨境资金结算营业 指引》等。

除上述规定 外,投资者介入 深港通交易 ,还应当 存眷 并遵守 两地市场现有的司法 律例 及相干 营业 规矩 。

2、《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》的实用 范围 ?

本细则同时实用 于沪港通与深港通。

自本实施 细则宣布 实施 之日起,原《沪港股票市场交易 互联互通机制试点挂号 、存管、结算营业 实施 细则》(中国结算发字[2014]109号)同时废除 。

3、《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》的制订 原则?

本细则的制订 遵守 深港通“与沪港通保持 根本 框架和模式不变”的原则。在《沪港股票市场交易 互联互通机制试点挂号 、存管、结算营业 实施 细则》的根本 上,根据 沪港通优化及深港通推出的相干 指导 思惟 ,制订 了本细则。本细则与《沪港股票市场交易 互联互通机制试点挂号 、存管、结算营业 实施 细则》在挂号 、存管及结算营业 等方面的安排 无原则性不合 。

4、《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》与中国结算8月底宣布 的搜聚 看法 稿比较 ,有哪些差别 ?

中国结算于本年 8月26日至9月12日,就《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》公开搜聚 市场看法 ,共收到14家机构的书面反馈的41条看法 。中国结算根据 实际 情况 对市场反馈的看法 进行了研究 接收 采取 ;未接收 采取 的,亦对各市场机构进行了解释 解释 。

本细则与搜聚 看法 稿比较 ,重要 差别 包含 :

一是新增了关于天然 灾害 等导致中国结算无法开展营业 时,清理 交收将按中国结算与喷喷鼻 港结算的协定 商定 进行处理 。对于中国结算与喷喷鼻 港结算之间的清理 交收,如因内地出现 台风等弗成 抗力事宜 导致中国结算无法向喷喷鼻 港结算实施 交收义务 ,按中国结算与喷喷鼻 港结算的协定 商定 处理 ;对于中国结算与境内结算介入 人之间的清理 交收,如因内地出现 台风等弗成 抗力事宜 导致中国结算营业 无法开展的,则参照A股相干 清理 交进出 配 处理 。

二是为中国结算与境内结算介入 人以人平易近 币以外的泉币 进行结算预留了空间。根据 《若干规定 》相干 规定 ,明白 了中国结算与境内结算介入 人之间以人平易近 币作为结算泉币 ;有关主管部分 有特别 规定 的,可以其他泉币 作为结算泉币 。

5、《内地与喷喷鼻 港股票市场交易 互联互通机制挂号 、存管、结算营业 实施 细则》在《沪港股票市场交易 互联互通机制试点挂号 、存管、结算营业 实施 细则》的根本 上,进行了哪些修订?

一是关于供配股等相干 安排 。在沪港通推出初期,鉴于就是否许可 对方投资者介入 本地 配股营业 (供股、公开配售)尚无定论,在《沪港股票市场交易 互联互通机制试点挂号 、存管、结算营业 实施 细则》中未对配股营业 予以明白 。根据 沪港通优化及深港通推出的相干 指导 思惟 ,实施 细则第二十三条扩大年夜 了中国结算供给 名义持有人干事 的范围 ,明白 中国结算可以供给 以股息权益选择认购股份、额度内供股及额度内公开配售等名义持有人干事 ,并在第二十六条对上述名义持有人干事 的具体实施 进行了具体 的安排 。

二是关于港股通标的证券退市的处理 。近期,关于港股通标的证券退市的情况 已出现 (如万达贸易 ),有须要 对标的证券退市后的处理 做出规定 ,实施 细则第三十条明白 标的证券因被收购等原因退市的,中国结算可以根据 中国证监会相干 规定 和与喷喷鼻 港结算协定 的商定 ,持续 为港股通投资者供给 名义持有人干事 。

三是关于收费标准 。根据 中国结算《关于调剂 A股交易 过户费收费标准 有关事项的通知》(中国结算发字〔2015〕72号),修订了实施 细则附件中沪股通及深股通交易 过户费(挂号 过户费)的收费标准 ,交易 过户费(挂号 过户费)按照 成交金额0.02‰元人平易近 币计收(双向收取)。

四是新增了关于天然 灾害 等导致中国结算无法开展营业 时,清理 交收将按中国结算与喷喷鼻 港结算的协定 商定 进行处理 ,并扩大年夜 大年夜 了中国结算与境内结算介入 人进行结算的泉币 范围 。具体 内容请参考问题4。

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