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关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知
  • 宣布 时光 :2014-03-25

各市场介入 主体:

为了支撑 私募投资基金(以下简称“私募基金”)介入 证券市场投资活动 ,根据 《证券法》、《证券投资基金法》、中国证券监督 治理 委员会有关规定 ,以及中国证券挂号 结算有限义务 公司(以下简称“本公司”)《证券账户治理 规矩 》等有关营业 规矩 ,现将私募基金开户和结算有关事项通知如下:

一、私募基金由基金治理 人申请开户,有资产托管人的私募基金,也可以由资产托管人申请开户。

私募基金治理 人或资产托督工 资 私募基金开立证券账户,应直接到本公司上海、深圳分公司(以下统称“本公司”)解决 。

二、私募基金治理 人每设立一只私募基金,可以按不合 的证券交易 场合 各申请开立一个证券账户。

三、私募基金证券账户名称为“基金治理 人全称-私募基金名称”,身份证实 文件号码为基金治理 人营业执照中的注册号,组织机构代码为基金治理 人组织机构代码证中的代码。

私募基金证券账户名称应恰当 反响 产品 属性。

四、申请开立私募基金证券账户须供给 以下材料 :

1)机构证券账户注册申请表;

2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)赞成 私募基金治理 人挂号 相干 证实 文件的原件及复印件;

3)基金业协会出具的私募基金立案 相干 证实 文件的原件及复印件;

4)基金治理 人营业执照及组织机构代码证等有效 身份证实 文件复印件(加盖公章);

5)经办人地点 单位 法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证实 书及法定代表人(或负责人)的有效 身份证实 文件复印件(加盖单位 公章和法定代表人或负责人签章);

6)经办人有效 身份证实 文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时,还须供给 中国证监会等相干 主管机构关于核准该基金托管人资格 的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金治理 人与资产托管人签订 的托管协定 原件及复印件、资产托管人营业执照等有效 身份证实 文件复印件(加盖公章)。

私募基金治理 人或资产托管人再次申请开立此类账户,第(2)、(4)项材料 以及基金托管人资格 批复文件、资产托管人营业执照等有效 身份证实 文件未产生 变革 的,无须再次供给 。

五、申请开立私募基金证券账户,须挂号 私募基金存续期。私募基金延期的,私募基金治理 人或资产托管人应提交延期证实 文件(加盖公章),及时 解决 变革 挂号 。

六、私募基金名称产生 变革 的,应供给 从新 申领的基金业协会私募基金立案 证实 等相干 材料 。

七、当产生 证券账户开立后6个月内没有进行交易 、私募基金终止等情况 时,私募基金治理 人或资产托管人应于上述情况 产生 后15个工作日内解决 证券账户刊出 手续;未按请求 刊出 证券账户的,本公司有权刊出 或限制该账户的应用 。

八、私募基金治理 人应加强 自律,不得为专门申购新股、炒风格 险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

本公司按照 监管部分 的请求 对私募基金证券账户开立及应用 情况 进行统计监测。

九、私募基金介入 本公司负责结算的证券市场投资活动 ,可采取 证券公司结算模式或托管人结算模式。

证券公司结算模式是由证券公司经由过程 其在本公司开立的客户结算备付金账户,完成包含 私募基金在内的全部 客户证券交易 的资金结算。

托管人结算模式是由托管人经由过程 其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户,完成其所托管的私募基金等产品 证券交易 的资金结算。私募基金交易 采取 托管人结算模式的,须应用 专用交易 单位 并事先获得交易 所的书面赞成 。同时,托管人必须 事先与本公司签订 相干 证券资金结算协定 ,对多边净额结算营业 承担最终交收义务 。对于同一 托管人负责结算的、同一 家治理 人的多个产品 ,托管人可以共用同一 专用交易 单位 进行交易 清理 ,并自行解决 各产品 证券交易 的明细结算。

十、本通知未作规定 的,按照 本公司《证券账户治理 规矩 》等相干 营业 规定 解决 。

十一、本通知自宣布 之日起实施 。

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司

二○一四年三月二十五日

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