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关于上市公司员工持股筹划 开户有关问题的通知
  • 宣布 时光 :2014-08-15

各市场介入 主体

为了支撑 上市公司员工持股筹划 介入 证券市场投资活动 ,根据 证监会《关于上市公司实施 员工持股筹划 试点的指导 看法 》和中国证券挂号 结算有限义务 公司(以下简称“本公司”)《证券账户治理 规矩 》等有关营业 规矩 ,现将上市公司员工持股筹划 开户有关事项通知如下:

一、上市公司为其设立的员工持股筹划 开立证券账户,应直接到本公司上海、深圳分公司解决 。

二、每一家上市公司的每一期员工持股筹划 可以申请开立一个证券账户。

三、上市公司为员工持股筹划 开立证券账户,应出具承诺 函。承诺 所开立的证券账户仅用于生意 该上市公司发行 的股票、可转债或接收 该上市公司股票赠予,不得用于司法 、行政律例 、部分 规章禁止 或限制的证券投资行动 。

四、上市公司员工持股筹划 账户名称为“上市公司全称—第X期员工持股筹划 ”,身份证实 文件号码为上市公司营业执照中的注册号,组织机构代码为上市公司组织机构代码证中的代码。

五、申请开立上市公司员工持股筹划 证券账户,需供给 以下材料 :

(1)机构证券账户注册申请表;

(2)上市公司营业执照原件及复印件;

(3)上市公司组织机构代码证原件及复印件;

(4)上市公司赞成 员工持股筹划 的股东大年夜 大年夜 会决定 (加盖法人公章);

(5)上市公司出具的承诺 函(格局 见附件);

(6)上市公司法定代表人对经办人的授权委托书、法定代表人证实 书及法定代表人的有效 身份证实 文件复印件(加盖法人公章和法定代表人签章);

(7)经办人有效 身份证实 文件及复印件;

(8)本公司请求 供给 的其他材料 。

六、申请开立上市公司员工持股筹划 证券账户,须挂号 员工持股筹划 存续期。员工持股筹划 延期的,上市公司应提交延期证实 文件(加盖法人公章),及时 解决 变革 挂号 。

七、上市公司应于员工持股筹划 终止后15个工作日内解决 证券账户刊出 手续;未按请求 刊出 证券账户的,本公司有权予以刊出 。

八、本公司按照 监管部分 的请求 对上市公司员工持股筹划 证券账户开立及应用 情况 进行统计监测。

九、本通知未作规定 的,按照 本公司《证券账户治理 规矩 》等相干 营业 规定 解决 。

十、本通知自宣布 之日起实施 。

 

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司

二○一四年八月十四日


 

附件:

承诺 函

 

中国证券挂号 结算有限义务 公司         分公司:

为规范上市公司员工持股筹划 证券账户的应用 ,加强 上市公司员工持股筹划 证券账户治理 ,根据 有关律例 的规定 ,我公司做出如下承诺 :

一、在贵公司开立的上市公司员工持股筹划 证券账户仅限于治理 本公司员工持股筹划 ,不会用于购买 非本公司发行 的股票、可转债或接收 非本公司股票的赠予。

二、本公司所供给 的开户材料 真实、精确 、完全 。

三、本公司将于员工持股筹划 终止后15个工作日内解决 证券账户刊出 手续;本公司未按请求 刊出 证券账户的,贵公司有权予以刊出 。

四、本公司晦气 用该证券账户从事司法 、行政律例 、部分 规章所禁止 的行动 ,因欠妥 应用 该证券账户而产生 的一切司法 义务 由本公司承担。

 

   

                                                                  公司盖印 :

                                                                  法定代表人签字:

                                                                  日期:    年     月    日

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