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关于贯彻落实《关于清理 整顿 违法从事证券营业 活动 的看法 》有关事项的通知
  • 宣布 时光 :2015-07-14

各市场介入 主体

为贯彻落实中国证监会《关于清理 整顿 违法从事证券营业 活动 的看法 》(证监会通知书记 [2015]19号)有关规定 ,现将有关事项通知如下:

一、各开户代理 机构应当 严格 按照 开户实名制有关请求 ,切实实施 开户实名制审核义务 ,要在开户前督促投资者负责 浏览 《证券账户营业 申请表》中列示的有关证券账户营业 解决 须知内容,向投资者充分 揭示账户实名制请求 以及违规可能承担的响应 后果 ,严禁为涉嫌违背 账户实名制的投资者开立证券账户或供给 其他便利 。

二、各证券公司、信赖 公司、基金治理 公司及其子公司、私募基金、期货公司应当 对名下开立的证券公司定向资产治理 专用证券账户、证券公司集合 伙 产治理 筹划 专用证券账户、基金治理 公司特定客户资产治理 专用证券账户、信赖 产品 证券账户、私募基金证券账户、期货公司资产治理 筹划 证券账户进行周全 自查,重点为:(1)存量账户是否存不才 设子账户、分账户、虚拟账户的情况 ;(2)是否存在借用他人证券账户或出借本人证券账户给他人应用 的情况 ;(3)是否存在开户后相干 证券投资产品 并未依法成立,而证券账户在应用 的情况 ;(4)须要 解释 的其他涉嫌违背 账户实名制的情况 。相干 机构应当 于7月底前以法工资 单位 向我公司书面报送加盖法人公章及合规负责人签章的自查申报 并一并提交申报 电子版,过时 不报或存在瞒报漏报情况 的,我公司将视情节轻重采取 限制存量证券账户应用 、暂停新开证券账户等办法 。

三、各证券公司应当 严格 按照 账户实名制有关请求 ,切实实施 账户应用 环节实名制审核监督 义务 ,严禁为投资者违规应用 证券账户的行动 供给 任何情势 的便利 。各证券公司应当 结合 《关于加强 证券公司信息体系 外部接入治理 的通知》等有关请求 加强 对证 券账户应用 情况 的检查 ,采取 恰当 手段 防止账户持有人证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等违规情况 的产生 ,确保账户实名制的有效 落实。

四、投资者应当 严格 按照 现有司法 律例 、中国证监会《关于清理 整顿 违法从事证券营业 活动 的看法 》以及我公司《证券账户治理 规矩 》等有关请求 申请开立及应用 证券账户,不得出借本身 的证券账户,不得借用他人证券账户生意 证券。对于创造 并查证属实的违背 账户实名制行动 ,我公司将视情况 对所涉证券账户采取 限制应用 、刊出 等办法 ,对所涉投资者采取 禁止 新开户等办法 。

五、我公司近期将组织开展对证 券公司账户营业 开展情况 以及特别 机构及产品 证券账户开立及应用 情况 的专项检查 ,对违背 相干 规定 的,我公司将采取 禁止 新开证券账户、限制存量账户应用 等自律治理 办法 。

 

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一五年七月十四日

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