您当前地点 地位 首页 > 司法 规矩  > 营业 规矩  > 账户治理  > 账户治理
关于修订《证券账户营业 指南》等三个指南的通知
  • 宣布 时光 :2017-08-14

各市场介入 主体

为进一步加强 证券账户治理 ,适应 市场需求及营业 变革 ,我公司对《证券账户营业 指南》、《特别 机构及产品 证券账户营业 指南》和《开户代理 机构治理 营业 指南》进行修订并从新 宣布 ,请遵守 实施 。

一、《证券账户营业 指南》重要 修订内容

1、根据 《证券账户治理 规矩 》,细化了投资者身份证实 文件核验请求 。修订了第1.10条,请求 开户代理 机构在解决 证券账户开户等营业 时,应经由过程 身份证浏览 器或公安部身份核查体系 核验天然 人投资者或机构经办人的第二代居平易近 身份证,并经由过程 中国结算机构信息核查体系 对机构投资者的信息进行赞助 核验。

2、根据 《证券账户治理 规矩 》及中国结算已宣布 的相干 账户营业 通知,重申了开户代理 机构应按期 对投资者账户信息进行查对 的请求 。修订了第4.1.6条,对于天然 人投资者,请求 开户代理 机构应每三年进行一次账户信息查对 ;对于机构投资者,应每年进行一次账户信息查对 ;对于交易 活泼 或产生 交易 异常的投资者,应酌情增长 核查次数。

3、根据 中国结算宣布 的《关于小我 投资者身份信息核查有关事项的通知》(中国结算发字[2017]5号)、《关于机构信息核查体系 上线及开展机构账户注册材料 核查的通知》(中国结算发字[2017]56号),将中国结算信息核查体系 的应用 留心 事项纳入指南。增长 了第1.16条,明白 了体系 的运营时光 为每个天然 日的8:3023:00。增长 了第2.5.6条,并请求 开户代理 机构应在授权范围 内应用 信息核查成果 ,做好信息保密工作等。

4、根据 中国结算宣布 的《关于优化证券账户权属确认报送办法 有关事项的通知》(中国结算发字[2017]28号)修订了第9.1.6条,强调了已为证券账户申报了应用 信息的证券公司须积极合营 投资者解决 接洽 关系 关系确认营业 ,为其供给 资产权属证实 文件,不得推诿。

5、根据 我公司宣布 的《关于优化证券账户接洽 关系 关系转挂营业 有关事项的通知》(中国结算发字[2017]29号),修订了第4.4.19.2.1条,明白 投资者同时有18位和15位身份证开立的账户,在解决 身份证号码升位时,可以直接转挂15位身份证开立的子账户至18位身份证开立的一码通下,并刊出 15位身份证开立的一码通。

6、修订了第2.3.3条,明白 私募基金治理 人同时为信赖 机构等特别 机构的,应作为特别 机构向中国结算柜台申请开立账户,而非向开户代理 机构申请。

7、删除了《证券账户营业 指南》第13章、附录16、附录17,删除了关于日毕生 份信息批量核查营业 的相干 内容。

二、《特别 机构及产品 证券账户营业 指南》重要 修订内容

1、修订了第2.3.22.5.22.6.22.10.22.12.2条,请求 证券公司集合 伙 管、基金资管、私募基金、保险资管、期货资管等5类资管产品 开户时,属于构造 化产品 的,要申报产品 杠杆率。

2、增长 了第14节,增长 了养老基金投资组合开立证券账户的开户请求 。

3、根据 实际 营业 解决 情况 ,增长 了特别 机构及产品 可以申请开立衍生品合约账户的表述,修订了第1.3条。

4、根据 中国结算宣布 的《关于在线解决 特别 机构及产品 证券账户开户有关事项的通知》(中国结算发字[2015]45号),在指南中增长 了可以经由过程 证券账户在线营业 平台长途 提交开户申请的内容,并明白 应按照 录入规范填报开户申请。修订了第1.4条,增长 了附录27录入规范。

5、修订了第1.8条,明白 已开立金融期货账户的产品 且关键 信息不全的,经开户申请人申请,可以在开户环节为其补全信息。

6、修订了第3.3.1条,明白 除QFIIRQFII外,其他特别 机构及产品 证券账户的销户应由开户代理 机构解决 。

7、调剂 了部分 产品 账户营业 解决 材料 :(1)修订了第2.2.2条,证券公司申请开立定向资管账户时,提交的经营证券账户期货营业 许可 证应为副本,同时不再提交关于客户资产治理 营业 资格 批复复印件。(2)根据 外汇局的营业 调剂 ,修订了第2.16.2条,QFII开立账户时不再提交外汇局关于QFII开立外汇账户和人平易近 币特别 账户的批复文件。(3)修订了第2.17.2条,RQFII申请开户时,假如 没有设立文件,应提交投资意向解释 。(4)修订了第3.3.3条,QFIIRQFII销户时,不再请求 申请人提交取得托管资格 或证券资产治理 营业 资格 批复复印件。

三、《开户代理 机构治理 营业 指南》重要 修订内容

1、简化营业 解决 流程,进步 效力 ,修订了第4.4条。开户代理 解决 网点新增时,不再邮寄《开户代理 营业 印章印模报备表》,改为开户代理 机构留存原件并经由过程 体系 向中国结算报送扫描件。

2、修订了第3.1条、第3.7条及《开户代理 营业 权限申请表》,弥补 了开户代理 机构开通、封闭 衍生品合约账户权限的表述。

特此通知。



中国证券挂号 结算有限义务 公司
二○一七年八月十四日
神州娱乐平台 红桃K娱乐平台 豪博娱乐平台 百胜博娱乐平台 马尼拉真人娱乐平台 加纳城娱乐平台 真人888提款|真人娱乐 梦想岛娱乐 必赢国际平台 梦之城注册_梦之城登录