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关于新设全国股转体系 账户标识的通知
  • 宣布 时光 :2018-12-15

各市场介入 主体

为优化全国股转体系 证券账户体系 ,实现精细 化治理 ,中国证券挂号 结算有限义务 公司(以下简称中国结算)和全国中小企业股份让渡 体系 有限义务 公司(以下简称全国股转公司)启动了全国股转体系 账户体系 优化项目。中国结算将经由过程 同一 账户平台对介入 全国股转体系 挂牌证券挂号 及让渡 的深市证券账户新设全国股转体系 账户标识,现将有关事项通知如下:

一、对于存量介入 过全国股转体系 挂牌证券挂号 以及已开通全国股转体系 交易 权限的深市证券账户,同一 账户平台对其同一 添加“全国股转体系 账户标识

二、对于新开立深市证券账户并拟解决 全国股转体系 相干 营业 的天然 人及通俗 机构投资者,在新开账户时,应主动 向证券公司提出新增“全国股转体系 账户标识”申请,提交《证券账户开立申请表》(附件1),并勾选全国股转体系 账户标识

对于新开立深市账户并拟解决 全国股转体系 相干 营业 的特别 机构投资者,需在中国结算北京、上海或深圳分公司开立证券账户后,再向证券公司提出“全国股转体系 账户标识”申请,提交《证券账户营业 申请表》(附件2),并勾选全国股转体系 账户标识

三、对于已开立深市账户的天然 人或机构投资者(包含 特别 机构投资者),拟新增解决 全国股转体系 相干 营业 时,应主动 向证券公司提出新增“全国股转体系 账户标识”申请,提交《证券账户营业 申请表》(附件2),并勾选全国股转体系 账户标识

四、产品 账户、证券公司做市专用证券账户由中国结算同一 添加全国股转体系 账户标识,无需零丁 申请。

五、申请“全国股转体系 账户标识”营业 须根据 中国结算有关规定 采取 临柜、见证等办法 解决 。

六、投资者申请解决 “全国股转体系 账户标识”营业 时,需提交:

1)《证券账户开立申请表》或《证券账户营业 申请表(实用 于解决 证券账户查询、变革 、休眠激活、刊出 、收集 干事 营业 )》;

2)投资者有效 身份证实 文件原件及复印件各类投资者解决 账户营业 应用 的有效 身份证实 文件具体类型拜会 《证券账户营业 指南》、《特别 机构及产品 证券账户营业 指南》(以下统称《指南》)证券账户开立部分 有关规定

3)《指南》总则规定 的经办人授权证实 材料 ;

4)境外投资者还应供给 《指南》总则规定 的相干 公证认证翻译等材料 。

对于机构投资者,上述材料 须加盖机构投资者公章,多页的还须加盖骑缝章。

七、证券公司应根据 投资者新增全国股转体系 账户标识申请,向同一 账户平台提交营业 申请。同一 账户平台审核经由过程 后 ,根据 证券公司的申报添加“全国股转体系 账户标识”

因介入 新、老三板交易 申请新增标识的,证券公司还需根据 全国股转公司请求 解决 投资者交易 权限开通手续,并向全国股转公司报送投资者信息。

八、证券公司申报新增全国股转体系 账户标识时,应申报账户的应用 信息。

九、“全国股转体系 账户标识”生成后暂弗成 撤消 ,如投资者不再介入 全国股转体系 营业 的,可参照《指南》相干 规定 ,直接申请刊出 相干 账户。

十、本通知自20181217日起实施 ,自通知实施 之日起,带有全国股转体系 账户标识的证券账户才可介入 全国股转体系 挂牌证券的挂号 及让渡 。

特此通知。

附件:附件1:证券账户开立申请表.pdf

      附件2:证券账户营业 申请表.pdf

中国证券挂号 结算         全国中小企业股份让渡 体系

有限义务 公司                     有限义务 公司

20181215日                   201812月15

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